Raddoppiano le sanzioni della Consob contro i consulenti finanziari (ex-promotori finanziari). Dalla relazione annuale dell'Istituto guidato da Giuseppe Vegas emerge che nel corso del 2010 i provvedimenti sanzionatori sono stati 146 contro i 74 del 2009. Di questi 146 sanzioni sono state 78 le radiazioni dall'albo (erano 43 nel 2009), 61 sono state le sospensioni a tempo determinato (25 nel 2009), 6 i richiami scritti (5 nel 2009) e una sola la sanzione pecuniaria (come nel 2009).

Secondo quanto comunicato dalla Consob le irregolarità più ricorrenti poste in essere dai consulenti finanziari (ex-promotori finanziari) hanno riguardato: l’acquisizione di disponibilità di pertinenza degli investitori, associata sovente all’accettazione di mezzi di pagamento difformi da quelli consentiti dalla normativa di settore; la comunicazione o la trasmissione all'investitore di informazioni o documenti non rispondenti al vero (il più delle volte funzionale a celare comportamenti appropriativi); la mancata esecuzione di disposizioni impartite dalla clientela o anche l’effettuazione di operazioni non autorizzate anche abbinate alla contraffazione delle firme degli investitori; l’abusivo utilizzo delle password della clientela per l’accesso all’operatività on line.