Ottantacinque provvedimenti sanzionatori, 244 richieste di dati e di notizie, 32 procedimenti di natura straordinaria o cautelare, 71 lettere di contestazioni. Nel corso del 2012 sono queste le attività di vigilanza firmate Consob che hanno riguardato direttamente i consulenti finanziari (ex-promotori finanziari): numeri che, soprattutto per quanto riguarda i provvedimenti sanzionatori, risultano in calo del 23% rispetto al 2011.

 

 

In particolare, secondo quanto comunicato dalla newsletter settimanale della Consob, nel corso del 2012 sono 71 i consulenti finanziari (ex-promotori finanziari) radiati dall'albo (contro gli 87 del 2011), le sospensioni sanzionatorie sono state 13 (23 nel 2011) ed è stata applicata una sola sanzione pecuniaria. A queste si aggiunge 1 sanzione di 15.000 euro per una persona fisica che esercitava l'attività di consulente finanziario (ex-promotore finanziario) senza essere iscritto all'Albo di categoria.

 

 

Per quanto riguarda, invece, le richieste di dati e notizie relative sempre ai consulenti finanziari (ex-promotori finanziari), 212 erano relative ad attività istruttorie, 32 ad attività di vigilanza. 

 

 

Sono infine 71 le lettere di contestazioni nei confronti dei pf, mentre 32 sono state le sospensioni cautelari a 60 giorni e 11 quelle a un anno.

 

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