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Swap, BNY Mellon patteggia una sanzione da 5 milioni di dollari

8/27/2024 | Daniele Barzaghi

BNY ha deciso di incaricare un consulente indipendente per rivedere il suo programma di conformità


BNY Mellon ha accettato di pagare 5 milioni di dollari per risolvere il contenzioso aperto con la Commodity Futures Trading Commission.

La CFTC ha infatti contestato a Bank of New York Mellon di non aver correttamente riportato milioni di transazioni su swap, violando un precedente ordine della commissione impartito nel 2019.

Si parla di circa cinque milioni di transazioni su swap, con una inadeguata supervisione sull'attività di dealer dal 2018 al 2023

Oltre a pagare la sanzione civile, BNY ha deciso di incaricare un consulente indipendente per rivedere il suo programma di conformità dichiarando di “prendere seriamente le proprie responsabilità normative” e di essere “lieta di aver risolto questa questione".

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